无统一规定。一直以来，相关部门对医院的物资实施多头管理，其主要涉及到质量监督部门、药品监督部门、卫生部门以及海关等，至今仍旧没有形成统一的规定。并且细致的项目分类，项目分类越精细，其管理方面出现的差异下面是小编为大家整理的规范合同管理流程【五篇】【精选推荐】,供大家参考。
规范合同管理流程范文第1篇
医院物资流程的特点
无统一规定。一直以来，相关部门对医院的物资实施多头管理，其主要涉及到质量监督部门、药品监督部门、卫生部门以及海关等，至今仍旧没有形成统一的规定。并且细致的项目分类，项目分类越精细，其管理方面出现的差异性越大，从而没有办法对其实施统一的规定。
物资项目相对广泛并且无序。医院的物资流动主要是医疗服务，提升患者的疾病治愈概率、疾病诊断概率等物资均需纳入医院物资范围，其中可包含医疗器械、药品以及环境设备等。而上述物资均有其特定的物资流程要求，没有办法使用同样的管理模式来对其进行规范化管理。医院的药品在采购、贮藏以及使用方面的管理有较大的差异性。其与医疗器械管理方式等不同。就目前而言，医院由于管理具有的项目繁杂、物资规格繁多、物资型号多样以及变化速度较快等特点，从而导致医院在管理制度、环境条件以及体制上具有较大的差异性，无法进行统一规范。
物资管理和财务管理的分离。大部分医院中的物资管理和财务管理属于两种不同的管理机构。从行政管理方面来划分，医院有计划管理、配置管理、采购管理以及财务管理等，这些管理分别从属于医院的财务部门和医政部门，这些部门所对应的物资管理对象、管理要求以及管理的目标均存在较大的差异。某些管理制度或者规定在该部门属于可操作、贴合实际并且可操作的，而将管理制度放置于男一个部门则会出现飘忽、脱离实际甚至是无法操作的行为，在一定程度上严重影响医院的物资流动。例如：医院财务部门对固定资源的定义范围是价值在500元以上，并且能够保持1年以上的物资形态为固定资产；
卫生部门对固定资产的使用流程进行有效的管理，在物资使用的过程中对物资的完整率、使用概况以及质量检测等。对其进行实时监督和管理。如果根据财务部门的固定资产定义来对卫生部门进行管理和规范，将无法正常工作，没有可实施性。
医院物资流程周期较短，变化速度快。医院的物资主要对付对象为患者，主要帮助患者进行疾病诊断和治疗，其物资周期从开始使用到结束使用的时间相对较短，例如，药品从进入医院开始计算流程时间，直到病人将该药物使用完毕即可结束流程时间计算，其流程可使用小时来进行计算，医院对药物管理的速度无法跟上其使用的速度。除此之外，医院的医疗器械，特别是医疗耗材会随着我国科技的进步而不断增加其规格型号，并且不同的规格型号还需细分为不同系列，其变化的速度相对迅速，如果采用常规物资流程管理，则较难跟上其变化的速度。因此。药品以及医疗器械等医院物资没有办法使用相同的物资管理模式来对其进行规范管理。
医院物流规范属性
通过上述分析可知，医院物资较难实现流程统一规范化，即使对其进行统一，也难以正常实行，因此，需要除去物资流程，将其作为一项具体并且单一的对象来进行研究，只对其流动过程进行有效的规范。可将相关经验进行有效的总结，对医院的物资共同点进行合理归纳，制定出可行的医院物资规范化管理流程，可实施不同部门和机构交叉进行管理，以提升规范化管理流程的可行性。
进货运行流程
进货运行流程也可称为采购流程，采购流程主要是以医院的需求来作为该物资流程的来源。采购流程主要表现为需求申请、购置物品汇总、上报采购计划、采购计划审批、签订合同、入库、出库。这一流程在实施过程中需要注意每个步骤均需进行详细的记录来完成，只需对大型医疗设备进行签订合同。
使用运行流程
设计思路。物资通常在出库之后会进入使用流程，使用流程一般强调记账、核算。一般情况下，医院物资在入库进入使用流程之后，大部分物资均不能够正常进行实时跟踪管理，例如药品在入库后随时为患者进行治疗，药品物资在何时出库，医院几乎无法掌握和控制。而财务部门需对药品收费记账进行核算，能够及时掌握药品的具体流向。因此，在物资运行的过程中，可将财务核算加入物资管理规范流程中，在一定程度上能够实现物资流程规范化管理。其具体历程可表现为人库、财务记账一发票登记、凭证管理一出库一科室使用、审核一财务计划一对账管理一付款。从而实现物理流动全过程成本核算，让医院物资能够实现高效经济运行。
引入条形码流程。条形码能够有效区分医院的每种物资，能够提供具体的信息，因此可在医院物资流程中，制定条形码体系，该体系可由条形码来进行设计和制作，具有自动识别功能。在医院物资入库时，扫描条形码，可将该物资的具体信息体现出来，例如规格型号、数量单位、生产厂家、零售价格、供货商以及联系人电话等。条形码入库能够通过信息系统至进入医院的财务记账过程，可知，财务记账属于物资规范化管理流程的第一个步骤。
物资流程和财务流程管理相融合。由于使用条形码入库，物资物流的具体信息已经录入相关系统，只需相关工作人员将发票信息输入相关平台，即可显示物资的原始数据以及数字信息。对于物资信息的物品、票据相对应之后，为物品出库提供管理的准备，而在完成凭证管理之后，为财务相关数据处理做好准备。条形码入库信息管理和物品发票凭证管理，能够将财务流程和物资流程相融合，实现二者相辅相成。
全成本核算管理。以往医院的财务流程和物资流程属于两条工作路线，通常会采用领取物资收取费用的方法，不但不管科室在领取物资后是否立即使用，而且还将其记入科室领域物资成本，并且实施财务计算，此种做法并未实现财务流程的全成本核算。而在物资流程规范化管理中，在科室领域物资之后，只是将其领用物资的指出信息反应在系统中，并未对其进行成本核算，在物资流程方面其已经完成这一程序，在财务流程方面，能够正确对成本进行核算，从而实现全成本核算，更真实地反应医院的成本体系。
付款计划管理。物资物流在完成之后，以往物资管理部门想要了解物资的流向具有一定的难度，均会出现物品生产厂家等到医院相关部门进行了解的情况。如今通^医院物资流程和财务流程向融合的方法，能够让医院物资管理部门更容易了解到物资的流向以及财务部门的付款计划等。在一定程度上能够改善物资管理部门和财务管理部门之间的联系，让其和物资供应商或者生产厂家之间的关系更为融洽。
在物资流程规范的过程中，将物资流程和财务流程进行有效的结合。在一定程度上能够真实反应医院的经济运行状况，并且能够加强物资管理和财务管理之间的联系。
医院物资流程规范的难点
医院物资命名方式不统一。随着我国科学技术的不断发展和进步，增加了新型药品、新型医疗器械以及新材料的品种和数量。因为我国并未对其进行规范管理，从而导致医院物资在命名方面有较多的不同之处，并且有不同的名称。而在不同的医院信息系统中，不同的物资名称不会对系统的正常运行产生影响。而如果在统一医院信息系统中，出现不同的物资名称，会对物资流程规范化管理产生较大的不良影响。因此，在医院物资规范化管理中，应该对其名称进行统一处理。
规范合同管理流程范文第2篇
中铁集装箱兰州分公司铁路物流合同管理在市场意识、法律意识和契约意识等方面还存在不适应，主要表现如下。（1）物流合同签订不够严谨。由于物流经营管理人员合同法律知识较为欠缺，在签订过程中合同条款不全面、不完整，合同文字表述不够严谨，合同的执行标准及衡量标准不够明晰，在合同标的、文本格式、履行方式等方面存在漏洞，导致合同在执行过程中双方出现歧义[2]。例如，2013年在与某企业签订铁路集装箱全程物流合同时，签订时间签署为当天，但事后发现签订时间晚于约定合同生效时间，导致双方在费用结算上产生误解。后虽经协商重新补签了合同，但给企业形象和信誉造成一定的影响。（2）物流合同签约过程中存在乐观签约、“关系”签约的现象。一方面，由于合作双方合作时间较长或是洽谈融洽，觉得合同履行成为定局，往往不太注意违约责任，或是草草签署合同；
另一方面，由于竞争激烈，有时会对暂不可行的合同条款采取先认同再协商的方式，对签约对象资信情况考察不细、法律关系模糊不清及风险评估缺失，给企业带来不必要的风险，一旦产生经济纠纷时，将会非常被动[3]。例如，2012年与某企业签订物流服务协议，负责货物到铁路车站至入箱前的全部服务，包括申报运输计划、货物清点、办理托运等。但是，在实际操作中遇到了极端连续大雨天气，发生了大量费用用于清理货物污迹和货物苫盖。由于合同细节条款没有明确，致使这部分费用的经济纠纷长达1年。（3）物流合同违约责任追究意识淡薄。有时出于长期合作的考虑，对一些较小的对方违约的物流合同纠纷采取听之任之的态度，使企业的一些合法利益没有得到有效保护，如在与一些个体企业合作时，对于出现的回款不及时等情况，多采取协商或垫资等方式解决，没有严格按照合同追究违约责任，致使在后期的合作中较为被动。（4）物流合同管理人员专业素养有待提高。由于没有专门的合同管理部门，致使部分物流合同的前期论证、合同签订、合同审核等业务均由经营管理人员包揽，因而从内部风险控制方面来讲，不能够做到相互牵制、相互分离。加之经营管理人员对物流合同管理意识相对淡薄，合同管理职责不够清晰，相关专业培训不足，致使经营管理人员缺乏必要的合同知识、实践经验和管理能力，从而在源头上无法做到物流合同的有效管理。
2加强铁路物流合同管理的对策
2.1完善物流合同会签制度
应根据铁路物流经营项目的合同金额、风险性、规模及重要程度等确定合同的重要等级，按等级确定合同会签审核流程。合同审核人员除了参与起草的经营管理人员外，还应包括总经理、副总经理、物流部经理、财务部经理、综合部经理和聘用法律顾问等人员。合同管理部门对签约方的合法性、资信状况、合同标的真实性、履约能力、履行合同的商业风险及其防范措施负责；
物流业务部门对合同的可操作性、各环节成本、与合同有关的业务问题和技术问题的解决方法等负责；
财务部门对合同的收、付条款负责，对票据、应收款、应付款额、资金准备、资金利用率及财务风险负责；
法律顾问对合同的合法性、双方权利义务是否对等、合同结构是否完整负责[4]。通过从物流业务开发、现场作业环节、财务结算办理，以及合法合规审查等多层面的审核，将一些主要问题暴露在合同正式签订之前，再通过双方平等协商、互惠互利的谈判，使合同条款在精确性和灵活性之间取得平衡，有效降低铁路企业自身风险。
2.2超前防范物流合同风险
针对铁路物流企业特点，应超前界定在谈判、签订合同时的风险，提升化解风险的能力和水平。（1）加强客户的信用管理。签订合同前，应当认真准备有关资料，详细调查、了解对方当事人的主体资格、资信状况和履约能力。对于资信情况不明朗和操作不规范的个体企业，应尽量规避。可以通过经济业务往来建立客户档案，逐步充实客户资料，加强客户信用管理，切实做好风险评估，控制物流经营风险，保证铁路企业自身的经济利益。（2）及时抓好物流合同的变更。针对铁路运价变化、企业主体变更等应及时签订补充协议，对合同进行修改、变更或补充，确保物流合同的有效性和实效性，以更好地维护自身的合法权益。（3）使用物流合同示范文本。在条件允许时，应尽量采用铁路方制定的固定格式物流合同范本，把多年积累的物流经验、技术要求和法律行规规范化，使合同条款尽量考虑到合同双方的权利和义务，达到规避经营风险和维护铁路企业权益的目的。（4）聘请法律顾问对合同的合法性、双方权利义务是否对等、合同结构是否完整进行审核，确保合同条款的合法性。
2.3重视物流合同履行后续工作
物流合同的有效履行是企业取得收益和防范风险的重要环节。（1）注重实施阶段物流合同的交底。在合同签订后，分公司管理人员、项目部全体成员首先应熟悉合同的全部内容，明确合作过程中的风险、重点或关键性问题，以避免由于不了解或对合同理解不一致带来工作上的失误。（2）规范物流合同执行管理。合同生效以后，各部门应认真履行合同条款，及时兑现物流合同约定义务，跟踪物流合同实施过程中出现的各种问题，特别是当发生物流合同违约和影响物流合同履行的不可抗力事件时，应当在国家法律、铁路法规或物流合同规定的框架内采取措施，妥善解决[5]。（3）建立有效的信息交流沟通机制。物流合同从签订到履行直至结束的全过程都离不开充分的信息交流与沟通，有效的铁路物流合同管理应建立信息平台，以保证及时地进行交流，从而增强合作双方的相互理解，以保证物流合同的顺利实施[6]。（4）加强物流合同档案管理。物流合同经办人员办理完毕签订、变更、履行及解除的各项手续后，应将物流合同档案资料移交专职管理人员。除合同、变更、解约等书面协议外，在签约过程中谈判记录、可行性研究报告、对方当事人履约能力证明资料，以及双方签订或履行合同的往来电报、电传、信函、电话记录等书面材料和视听材料也一并移交，由合同管理人员统一建档立卷[7]。为提高合同管理的信息化程度，可以考虑采用专业的合同管理软件对铁路物流合同进行信息化管理。
2.4加强物流人员培训
物流合同管理人员业务素质的高低，直接影响着物流合同管理的质量。一方面，应建立健全铁路物流合同管理组织体系，选用好物流合同审查和管理人员，明确其在物流合同管理中所承担的责任，让物流合同有人管理，好管理，管理得好。另一方面，应加强铁路物流合同管理人员法律法规、现代物流管理等知识的培训，提升其思想水平、法制观念和业务能力，从而保证物流合同的签订质量，以维护企业合法权益[8]。
3结束语
规范合同管理流程范文第3篇
关键词：军工产品研发；
规范化管理
军工产品的市场环境相对封闭，在管理文化、产品性能和技术要求等方面有着其独特性，所以军工产品研发需要从军工企业实际需求出发，采取规范化的管理模式，确保军工产品研发可以紧跟时代脚步，体现出军工产品在核心技术方面的竞争优势。
1 军工产品研发中存在的问题
（一）军工产品的研发流程不够规范。在军工产品研发过程中，不同研发团队在研发同类军工产品时，采用的研发流程也有很大的差异，没有将研发流程系统化和规范化，从而大大延长了军工产品研发的时间。同时，在军工产品研发过程中，很多项目主管无法明确军工产品研发的步骤，从经验丰富的研发人员中也无法得到统一答案，使得军工产品的研发流程模糊不清。
（二）部门之间的协同管理不够规范。在军工产品研发需要跨部门完成时，不同部门之间的协同管理不够规范，如工作交接不彻底；
管理责任和管理范围划分不明；
工作够沟通不畅，没有在工作中形成合力等，从而给军工产品研发的规范化管理造成了阻碍。
2 军工产品研发规范化管理的措施
（一）研发流程方面的规范化管理。首先，军工产品研发流程需要实现结构化管理，采用专业化的分工模式，将研发流程细化为系统设计、原材料采购、机械加工、零部件装配、产品功能调试、产品质量测试及销售等，从而为研发流程的规范化管理创造有利条件。其次，军工产品研发流程需要实现模板化管理，构建系统化的研发平台，实现流程模板的“三级管理”模式，加强对军工技术、军工产品和研发平台等研发项目的规范与约束，从而缩短同类军工产品研发的时间，明确产品研发流程，提高研发管理的质量与效率。最后，军工产品研发流程需要实现团队化管理。在开始军工产品研发时，研发团队需要依据研发对象，选择合适的研发模板，并依据军工产品的实际要求，对研发模板进行适当调整和完善。同时，当军工产品研发需要不同部门共同完成时，各部门需要形成统一的研发流程与进度计划，做好部门之间的协同合作，确保研发流程的协同性与一致性。
（二）设计任务方面的规范化管理。首先，设计任务中的设计要素需要建立数据库，实现参数化和标准化管理，并且可以进行共享。例如在电子设计中需要建立标准的三维模型数据库和元器件数据库等，确保军工产品研发的工艺流程可以实现标准化管理，不会出现产品调试无法共用测试台和机械加工中需要不断切换刀具等问题。其次，在军工产品的设计任务中，由于设计工具直接影响到设计决策、操作技巧、参数算法及设置等，所以设计人员需要正确使用专业化的设计工具，从而提高设计任务的完成质量与效率。当设计人员积累了丰富的设计经验后，可以利用定制软件将设计工具集成起来或者二次开发，从而实现设计经验与设计工具的完美融合，增强设计任务的规范化管理。最后，设计人员需要依据设计任务，将军工产品研发的技术标准和检查单相互结合，并且不断对检查单进行完善，总结研发过程中的经验教训，为设计任务提供实践依据，从而使军工产品研发摆脱对研发高手的依赖性。
3 军工产品研发规范化管理模式的构建策略
（一）构建规范化的需求结构。在军工产品需求结构的构建过程中，设计人员需要在军工产品的需求和军工产品的功能之间建立联系，并最终形成需求结构模型。例如设计人员可以选择SML建模语言进行产品设计和系统支撑，通过分析系统需求、图形与模型的转换、模型规范性与合理性仿真验证和设计综合等途径，最终完成军工产品需求结构的规范化构建过程。
（二）构建规范化的模块平台。首先，设计人员需要依据军工产品特征，确定其在产品平台中的类别，然后按照SML模型的主参数，进一步确定该军工产品所属系列，完成军工产品的谱系定位工作。其次，在军工产品的谱系定位工作结束后，设计人员需要按照SML模型提供的参数特征，确定军工产品的核心模块，完成关键配置工作，形成军工产品研发的雏形。最后，设计人员依据军工产品研发的要求，利用SML模型选择合适的辅助模块，完成军工产品的功能配置。
4 结语
总之，军工产品研发的规范化管理不仅关系到军工产品研发的质量与效率，而且关系到军工企业的生存与发展，其重要性不言而喻。军工企业只有认真分析研发管理中存在的问题，并做好研发平台的构建和规范化管理，才能真正促进军工产品研发工作的发展。
参考文献：
[1]，李贞. 集成产品研发对军工企业研发管理体系的借鉴作用探讨[J]. 江苏科技信息，2014，11：44-45+50.
规范合同管理流程范文第4篇
一、2019年主要工作完成情况
（一）条块结合，建立健全合规管理组织体系
有效的合规风险管理架构是合规风险管理的基础，建立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。为理顺和加强合规风险管理，重新修订了合规管理岗位责任制，增强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事件，使合规风险管理渗透到了每个业务管理环节，建立了纵横贯通的合规风险管理组织网络和体系结构，从而更好的支持、协助高管层做好合规管理工作，为本行合规风险防范发挥积极有效的作用，为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。
（二）完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程
一是开展各业务部门和网点的风险报告分析会，对存在的合规风险进行原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条线和基层营业机构在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责任追究，从而真正建立起自查、整改、处罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。
二是制定合规议事制度，成立风险委员会、财务委员会、审贷委员会，进一步规范了风险合规领域的管控，使本行合规风险管理趋于完善，为合规风险实施精细化管理，创建合规文化提供有力制度保障。
三是建立合规检查信息台账。把控原则性的问题,及时把握苗头性、倾向性的问题，做到未雨绸缪。并将每次自查、排查中的问题归类管理，屡查屡犯将视问题的轻重对业务经办人及负责人进行工资绩效考评，奖优罚劣，以优化检查效果，保证检查频率和范围，把隐患消灭在萌芽状态，防止转向重大差错，并逐步成为合规风险管理的长效机制。
（三）全员参与，倡导和培育良好的合规文化
一是全员逐级签订《坚持依法合规经营、杜绝屡查屡犯行为承诺书》、《坚持依法打击黄赌毒和黑恶势力承诺书》。
二是各部门定期按照内部管理制度和岗位职责进行自查自纠，对薄弱环节进行培训和辅导，常年持续性的进行普法合规宣导，培育员工的合规意思，建立本行的合规文化。
（四）恪尽职守，切实做好日常合规管理工作
一是梳理行内规章制度。规章制度是全行经营管理活动指南和操作行为规范，为了便于各级管理人员查阅、学习、贯彻、执行，提高坚持制度、按章办事的自觉性和有效性，风险合规部对现有的各类内部制度进行了一次全面疏理。按董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、会计结算财务、资金业务、风险合规、科技信息等八大类规章制度，并整理成册。通过对规章制度的系统梳理和汇编，以进一步规范业务经营管理，发挥制度在提升合规管理中应有的作用，形成规范自律的长效机制。
二是制定《票据业务操作手册》，该手册共分银行承兑汇票业务、商业汇票贴现业务和商业汇票转贴现业务三个部分，不仅详细规定了每项业务的操作流程，并附有相应的流程图，而且还对每项业务中的关键风险点作了必要提示，能够对票据业务的实务操作起到很好的指导作用，从而进一步规范票据业务操作流程、促进票据业务的稳健发展。
三是修改信贷合同文本。随着《民法通则》、《物权法》以及有关司法解释的颁布实施，我行原来信贷合同文本中的一些条款已经不符合法律规定，需要根据新的法律法规作出修改和完善。为了及时防范可能发生的法律风险，风险合规部对我行使用的信贷合同文本进行了修订，共修订《个人购房合同/担保合同》、《个人借款合同》、《小微企业借款合同》、《个人联保借款合同》、《抵押合同》、《最高额抵押合同》、《连带责任保证合同》、《最高额保证合同》、《个人定期存单质押合同》、《股权质押合同》、《最高额质押合同》等11个品种，新合同文本预计将于2020年初投入使用，并制定《合同填写规范和风险点》，规避填制合同过程已发生的法律风险。
四是开展合规检查。为贯彻落实镇江银保监分局关于《中国银保监会镇江监管分局关于开展银行保险机构风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》要求，丹徒蒙银村镇银行于9月10日组织召开风险防控“大排查、大处置、大提升”工作会议，会议既是对丹徒蒙银村镇银行合规与案防工作的总结，又是深入推进全行合规工作的再动员、再部署和再促进。全行班子成员、部门负责人参加了本次会议。随后，行里召开党员干部会议，对排查行动起到了表率作用。
五是做好日常合规咨询工作。积极要求各部门向风险合规部门提出合规咨询和建议，合规部门根据自身的责任和义务为业务部门和员工提出的合规咨询和建议，认真、耐心的积极解答，并提供合规和法律指导与帮助，避免了合规风险，为银行新业务和产品创新提供必要的合规评估和支持。
（五）以本行利益出发，从源头上规范业务行为，控制法律风险；
直接参与不良资产清收，化解法律风险，为本行业务经营行为提供法律保障。
积极介入全行不良贷款的清收或转化工作。在长达两年的时间里由于受政策因素的制约清收工作步履为艰。在董事长统一指挥下风险合规部配合业务发展部采取积极主动的清收措施。风险合规部克服诉讼工作任务重、时间紧，人手少的困难，完成了18户案件的诉讼审批手续以及诉前的论证、诉讼资料的收集整理等工作。如“赵旭所事件”、“吴祥夫妇事件”、“镇江大酒店关联贷款事件”由于涉及面广，关联关系复杂，是今年我行不良贷款处置重点。目前以上相关企业的诉讼资料已提前准备就绪，根据事态进展情况及时提起诉讼。
以上是2019年风险合规部在合规管理方面的主要情况以及本行目前在合规管理方面所做的重要工作。我部将继续努力，不断提升合规管理水平，保证本行各项业务持续、健康、协调发展。
二、存在的主要问题
（一）建立良好的合规文化任重道远
近年来在全行牢固树立合规创造价值和合规人人有责的合规理念，提高全体员工诚信意识与主动合规的直觉性收效显著，但合规文化建设在我行还处在起步阶段，在业务运行过程中员工的合规理念和风险意识不够深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度、习惯代替制度、信任代替管理等不良行为不同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差现象依然需要重视。
（二）合规风险管理机制需进一步完善
我行风险合规部成立较晚，人员配备不全，管理上还存在盲点，“形似而神不至”的现象较为普遍。未能真正履行合规管理职责，缺乏责任心；
检查、督导不到位，发现问题做不到及时报告，影响了合规管理工作的客观性和真实性。
（三）合规管理水平有待进一步提高
合规风险管理缺乏科技支撑。当前本行合规风险管理技术与手段比较单一有限，难以适应新形势的要求，不能有效识别和评估新业务拓展、新客户关系建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险，对合规风险进行动态、持续的识别、计量、评估和管理的能力较薄弱，不能随时发现和提示风险点。虽参与改进、优化业务流程和新产品论证，但其技术和手段不能适应业务发展日益多样化、复杂化的需要，对新产品和新业务的开发不能提供有效的合规性测试。
三、2020年工作思路
（一）倡导和培育良好的合规文化，加快合规文化建设进程。
在2019年合规风险管理机制建设的基础上，2020年我部将进一步提高合规风险管理的有效性,扎实推进合规文化建设和完善。
一是通过合规文化活动平台，全员参与，传导合规知识，增强全员合规经营意识，营造良好的合规文化氛围；
二是与各部门、网点第一负责人签署合规经营承诺书，从高层至普通员工每人承诺遵循各项合规工作要求并接受全员监督，以合规行动兑现合规承诺，使全行员工进一步树立合规经营意识，表明严格遵守国家法律法规，合法守规经营的态度和决心。
（二）完善合规管理机制，制定完善的合规风险管理流程和规章制度。
从流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，探索合规管理新途径，有效发挥合规风险管理岗位的监督职能，让其承担起平行制约和行为监督的责任，协调和处理好业务发展和合规风险管控之间的关系，使合规风险管理涵盖各业务领域，实现对风险的及时监控。进一步优化合规风险管理流程，实现合规风险管理与业务管理的平行作业，提高合规风险管理的效率。
（三）建立严谨规范的制度体系，引导合规风险管理工作的有序开展。
一是结合全行各项制度的推广应用，对现有制度继续进行清理，制订统一的《业务操作指南》；
二是从制度审查把关，要求业务部门在出台和修改制度前充分调研，广泛听取意见，各部门要及时反映执行制度的情况，实现上下联动，避免制度因脱离实际情况而朝令夕改，维护制度的权威性和严肃性；
三是及时进行管理制度的梳理归纳，对全行历年来的规章制度进行后评估。把各类基本制度、管理办法、实施细则、操作规程的健全性、有效性和贯彻落实情况作为监督、检查和评价的重要内容，从强化流程控制入手，对风险控制点和关键环节进行重点评估，及时发现并弥补制度设计和执行上的缺陷，不断完善和改进制度体系。
四是完善信贷格式合同文本。在2020年修改的信贷格式合同文本初稿的基础上，集思广益，广泛征求各业务条线意见，在充分论证的基础上，编制《信贷格式合同汇编》。
（四）根据综合业务核心系统升级换代后有关业务处理流程的变化，全面推进流程的合规建设。
一是按照合规管理和新系统的要求，配合科技和前台业务部门为新核心系统提供必要的合规测试、审核和支持；
二是以综合业务核心系统升级换代为契机，推动信贷管理、事后监督、风险预警等风险管理系统改造，规范业务处理、风险流程控制，提高合规风险管理技控手段，提升合规风险管理科技含量；
三是制订操作流程业务标准、业务办法、业务流程，规范各项业务操作，防范和控制业务操作风险。
（五）将合规纳入绩效考核范围，通过激励约束机制，体现对合规价值的鼓励和重视，将合规风险管理能力作为考核评价各部门、网点负责人的重要内容。
规范合同管理流程范文第5篇
【关键词】 资产全寿命；
电网施工；
实物资产管理
资产全寿命周期管理是以资产作为研究对象， 从系统整体目标出发， 统筹考虑各项资产的规划、设计、采购、建设、运行、检修、技改、报废的全过程，在满足安全、效能的前提下，追求资产全寿命周期成本最优，实现系统优化的科学方法。
企业资产的健康水平、设备的可利用率以及设备的寿命周期水平和运行的安全可靠性等因素是现代电力企业经营成本与盈利能力的决定性因素，也是企业经营管理和可持续发展的重要基础，通过运用规范化、制度化、科学化的资产管理平台、管理方法和内控制度可以防范资产流失，减少运行成本的浪费，提高资产的利用率。电网施工企业属于资产密集型企业，全面提升资产的管理水平和经营效率，是增强企业核心竞争力的必要手段。
一、电网施工企业实物资产管理的现状
电网施工企业主要是以野外工程施工为主，并且资产数量多、类别多、使用部门多、资产分散。在旧的管理体制下，财务部门负责资产的价值管理，资产实物分别由不同的管理部门管理，致使资产与设备分类标准并不一致、信息管理系统互不兼容，业务信息传递难以顺畅。一方面，财务部以价值管理为核心；
另一方面，实物管理则由物资公司（生产用资产）、综合服务公司（非生产用资产）、分公司（具体资产使用部门）等多种形式分管负责，由于管理需求和目的不同，存在各分管部门制定的设备范围、分类标准与资产管理存在不一致、管理明细各不相同等现象。在信息化初期，各职能部门根据自身的需求单独立项开发信息管理系统，导致软件功能单一、开放性较差，没有形成整体统一的信息化标准规范。这些信息系统彼此之间数据不兼容，从资产采购到设备投运以及后续运行维护，各分管部门之间信息无法及时、准确流转，最终形成了数量众多的信息孤岛，资产卡片与设备信息不一致，统计分析报表失真，对管理决策起不到有效的支撑作用，也无法实现统一的管理体系，资产管理存在隐患，不能满足科学化、规范化的管理要求。同时，由于企业普遍存在资产管理侧重于价值管理的现象，认为资产管理是财务部门的职责，缺乏全方位、全生命周期的资产管理理念，实物资产管理不到位，尤其对资产的维修、消耗、调拨、报废、处置等后期管理缺乏足够的认识；
存在重视固定资产管理，忽视其他低价值资产的管理；
重视生产用资产管理，忽视非生产用资产管理；
重视在账在用资产，忽视账销案存资产，以及各类低价值电子类办公资产无序购置等现象。缺乏统一、科学、实用的管理手段，加之人员素质参差不齐及外延式粗放型的管理手段，致使各类别资产在各环节不同程度地存在管理控制风险。
然而，随着企业的不断发展，原有的资产管理模式已无法适应现代企业科学管理的需要，亟需一套科学规范的全方位、全范畴的实物资产管理系统。
二、实物资产全寿命管理系统的设计思路
1.随着科学技术的不断发展和进步，企业资产不能再以单纯的价值标准进行划分，往往一些低价值的电子信息产品不易管理，强化资产管理手段，扩大资产管理的覆盖范围，是企业加强资产管理的当务之急。
2.通过树立全新的资产全方位、全范畴、全寿命周期管理理念，建设涵盖企业自用全部资产全生命周期的资产管理共享体系，改变过去各部门分散、独立管理的局面，实现“一站式”管理。由各个要素功能的简单相加转变为各部门之间相互配合、密切合作，使资产价值管理部门、实物管理部门、使用单位充分发挥其职能作用，始终保持密切协作、及时沟通，从综合考虑全局性、实用性出发，树立资产管理工作要为全局服务的新理念。
3.加快推进实物资产管理信息化建设是信息化时代企业资产管理的必然选择。推进先进可行的资产管理平台，建立报批方便、流程快捷、账目清晰、责任明确的资产全方位管理模式，对各项资产的计划申请、合同签订、采购分配、入库、领用、维修、内部租赁、租赁结算、调拨、转让、盘点、报废、处置等各项资产活动进行规范流程控制，实现网络化、信息化管理，才能达到企业内部管理信息的有效集成，使所反馈的信息能准确地反映出企业物流和资金流的变化，实现信息共享和资产管理的在线控制。通过建立基于信息联网的资产管理系统，实现公司资产管理的全过程动态变化的实时监控与准确反映，从根本上减少人为干预，实现管理的规范化、程序化和科学化，同时以快捷方式为领导经营决策提供有效的依据。利用计算机网络技术实现企业内员工之间、部门之间、环节之间的互联互通，实现资产全过程控制，改变企业内部信息孤岛现象，有效解决部门独立管理的问题，并以此为突破，寻求资产实物管理与价值管理统一的资产全寿命周期的管理。
三、实物资产全寿命管理系统的适用性
实物资产管理系统涵盖资产全过程管理，包括了计划申请、采购分配、合同签订、入库、领用、维修、调拨、报废、处置、转让、盘点、租赁计划、租赁、退租、租赁结算以及资产的配件更换、消材领用、残值回收等的管理流程，实现了资产使用过程中的全生命周期管理；
提供了便捷的查询统计功能，可以实现对全公司、本部门以及使用人所属范围的各项资产多方位的信息查询和统计，为资产的优化配置及有效使用提供翔实的依据；
同时提供了资产使用各阶段的费用管理，可以对某一资产全寿命过程的使用费用进行分类统计；
此外，系统提供了透明的辅跟踪资产管理流程，方便了人员操作，提高了工作效率。通过透明化、一站式的管理手段消除了各级资产管理部门的信息“孤岛”现象，实现了各项资产全过程控制、全寿命周期的管理。实现了对“实物”全生命周期的精细化管理，改变了原有资产管理只重视固定资产管理，忽视其他低价值资产管理，重视生产用资产管理，忽视非生产用资产、账销案存资产的管理现状及各类低价值电子类办公资产无序购置、管理不善等不良习惯。
系统的管理流程设计严格按照各管理部门及企业资产管理的相关制度进行。通过信息化手段的实现，避免了人为干扰因素，有效地防范了各类风险，各个环节全部以计划申请的初始数据进行管理，实现了信息共享，同时避免了重复劳动，保障了制度的执行，提高了工作效率。采用人性化的技术手段，又注重系统的现实性与经济性，在每个环节操作的同时还提供管理流程，使用方法易于理解、操作简单，掌握起来快捷、方便，使系统有较好的经济效益和使用效益。系统专门设计了权限控制的模块，由公司信息中心系统管理员统一管理，根据各部门、各岗位的管理需要，通过相关审批环节而进行设置调整，满足了各级管理人员的数据要求，同时也确保了数据的安全可靠。
实物资产管理系统通过企业现有网络平台，结合标准化要求，利用信息化手段，扩大了管理范围，涵盖了固定资产及低值易耗品、办公用品等公司自用资产。通过梳理、完善和优化各环节相应的管理体系、工作流程和规章制度，收集、分析和运用资产全寿命管理相关基础数据和信息，使资产的增减变动、使用维护每时每刻均处于受控状态，保障了账物相符，实现了实时监控，同时为资产的购置及合理配备提供有效的参考依据，实现了降低设备故障率、提高产能的目标。
四、实物资产全寿命管理系统的特点
实物资产管理系统以资产全过程管理为主线，以信息化系统为手段，从优化资产的流程管理入手，基于会计与税法等法规制度对资产管理的要求，建立报批方便、流程快捷、账目清晰、责任明确的资产全方位、全过程的管理模式，对各项资产活动进行流程控制，实现了资产动态变化的实时监控与准确反映，为公司经营决策提供了有效的管理依据。特点如下：1.通过实现“一站式”的管理系统，达到价值管理、实物管理、运行使用等部门的数据共享，改变原有信息孤岛现象，实现规范统一管理。2.通过按照资产管理的相关规定，设计制作统一的管理流程，对资产管理进行严格的流程控制，有效防范风险；
所有环节实现信息化管理，结合短信平台的通知功能，缩短审批时间，提高工作效率，提供了有力的制度保障，并进一步实现无纸化办公。3.通过权限设置，实现不同管理层次对数据的不同需求，根据不同岗位设置申报、审批、查询、汇总等多种权限，实现资产管理到物、责任到人，全过程管控。4.系统有较完善的安全措施，除使用人员权限设置外，还对关键数据进行加密处理，防止各种途径的非法访问，做到安全保密。5.同时要提供数据导出接口，便于与其他系统的数据衔接。能随时与企业各项系统进行整合，成为企业管理系统的重要组成部分。6.在资产流程中随时提供流程图，使系统简单易用，使操作、学习同时进行。
总之，实物资产管理系统结合电网施工资产管理特点，形成了与资产全寿命管理相适应的管理流程和工作机制，建立了完善的资产成本管理体系，实现了对公司资产的精益化控制。
五、实物资产全寿命管理系统的功能与应用
（一）实物资产管理系统的功能
1.台账设置：针对公司层级较多，系统支持各分支机构自定义本机构的台账分配规则，允许固定资产、低值易耗品及办公用品等创建不同的台账。各分支机构可以根据自己的实际管理情况、人员情况和资产分布情况自定义规则。系统按照规则自动划分资产数据到相应的台账接受管理。
2.实物管理：为了满足对资产实物的管理，系统对固定资产实物采用条码标签管理，并对流程进行透明化的全过程管理。对实物资产所处的生命周期、品质状态等进行有效的管理。
3.规范流程：为了加强日常实物资产的管理，使日常管理流程规范化和信息化，系统规范了以下各项业务流程，包括：计划申请、采购分配、合同签订、入库、领用、维修、调拨、租赁计划、租赁、退租、租赁结算、报废、处置、转让、盘点以及资产的配件更换、消材领用、残值回收等管理流程，实现资产使用过程中全生命周期管理。
4.全面的审批流程控制：审批流程是把原有的与实物资产相关的审批流程信息化。通过该流程可以提高各级人员的信息沟通效率，更及时地响应各种审批工作。流程管理结合公司人员管理，以岗位进行定义，人员变动不影响审批系统的进行。
5.仓储管理：具有对实物资产进出库管理的功能，该作业过程应该基于条码扫描技术与设备。
除此之外，实物资产管理系统还可以包括其他方面功能：开放的操作窗口，满足全员管理需求；
严格的工作检查制度；
专业的业务报表功能；
详细的历史数据记录；
集成条码相关的自动化设备，增强实物管理的自动化技术手段。
（二）实物资产管理系统的应用
实物资产管理具有使用部门多、使用地点范围大、数量多、金额大、更新快等特点，通过成功实施实物资产管理系统，实现了管理上及时准确反映这些变化，这些特点使公司能够准确、及时地监控和掌握下属各部门、各分公司、各类实物资产的综合情况，以提高生产资料利用率，避免国有资产流失，提高资产的使用效能。
通过对需求进行梳理，使系统分别对资产的静态价值管理、审批管理、仓储管理、盘点清查、报废处置进行了综合型的“一站式”管理。系统同时侧重管理资产的“实物”状态以及实物资产的操作，通过以条码应用为突破口，规范实物资产编码和提高实物资产作业过程中的识别速度和准确度，保证了系统信息的一致性。通过该项目的实施，获得的直接经济效益包括：
1.按照会计制度的要求，每年至少应进行一次资产实物盘点，以往需要中介机构的帮助才能完成，估计聘请中介机构的成本在10万元左右且效果不是很理想，无法与实物资产系统的管理效果相比。
2.通过初步分析，使用该资产管理系统之后，资产的使用效率应该能够提高25％左右。
间接效益：由于电网施工企业流动性强，实物资产管理的难度很大，这也就决定了资产管理模式对其他管理的辐射作用，其带来的管理效益可想而知。
六、实物资产全寿命管理系统的实施意义
（一）规范岗位工作，推进依法理财
通过实物资产管理系统的使用，开展资产全寿命周期管理工作，建立和健全了公司资产管理与内部租赁核算制度，梳理了岗位工作内容，反思资产管理工作中存在的认识误区，实现了规范管理，有效促进资产管理职能的发挥，确保资产安全。
（二）固化工作流程，提高工作效率
通过实物资产管理系统的流程控制，进一步固化资产管理流程，完善内部控制管理体系，杜绝人为干扰因素，突出技术和专业管理，提高资产内部运转效率。
（三）提高人员素质，提升业务水平
通过实物资产管理信息系统的开发和使用，优化了管理流程，使资产管理相关人员岗位职责更加明确，工作程序更加规范。加强了信息化管理手段的使用，通过业务培训，提高了相关人员的业务水平，同时管理系统制定严格的流程控制、权限控制，有利于加强内部控制，纠错防弊。
（四）推动信息化建设，实现资产全寿命周期管理
进一步加强资产信息化管理，提高信息技术应用水平，实物资产管理系统涵盖了公司全部自用资产，建立了报批方便、流程快捷、账目清晰、责任明确的全方位管理模式，使资产信息、业务流程信息实时共享，实现资产全过程控制、全寿命周期管理。
综上所述，实物资产管理系统的开发和使用，进一步优化了管理流程，提高了工作效率、质量，加深了员工对资产的认识，提升了资产管理水平，达到信息共享，实现了资产全过程控制；
对于电网施工企业经营风险的规避和企业效益的全面提高发挥了很大的作用。
【参考文献】
［1］ 吴小军.也谈加强电力企业固定资产管理［J］.科技创业月刊，2006，19（1）.
［2］ 何海燕.浅析电力企业固定资产管理［J］.广西电业，2008（10）.